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股民注意了!出借账户最高罚款50万 这些问题仍需思考


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原标题:股民注意了!出借账户最高罚款50万 这些问题仍需思考

摘要 【股民注意了!出借账户最高罚款50万 这些问题仍需思考】修订后的《证券法》正式实施已有两月,其中和股民有关之一的关于账户出借和借用条例的修改仍引发热议。市场人士认为,新《证券法》对个人之间的账户出借和借用有了明确禁止的规定,这有利于保护投资者利益。但未来如何界定和识别“出借/借用行为”,以及监管层如何打击非法行为的同时,保护相关当事人的权益,是值得需要进一步明确的问题。

  修订后的《证券法》正式实施已有两月,其中和股民有关之一的关于账户出借和借用条例的修改仍引发热议。市场人士认为,新《证券法》对个人之间的账户出借和借用有了明确禁止的规定,这有利于保护投资者利益。但未来如何界定和识别“出借/借用行为”,以及监管层如何打击非法行为的同时,保护相关当事人的权益,是值得需要进一步明确的问题。

  注意!股民出借账户也要被罚

  新《证券法》对证券账户实名制要求进一步强化,具体来看,涉及条文主要为第58条规定及第195条规定。

  第58条:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

  第195条:违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。

  对于修改后的条例,业内人士总结称,修改内容主要包括三方面:

  一是扩大了禁止出借证券账户的主体,即将“法人”扩大为“任何单位和个人”;

  二是完善了此类违法行为模式,即从“出借”修改为“出借或借用”;

  三是改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度,即从“区分情形+最高罚额三十万”的处罚模式修改为“一刀切不容忍+最高罚额五十万”的模式。

  以往账户代操作引发不少纠纷

  过去,名目繁多的账户代为操作引发过不少司法纠纷。

  2018年黄晓明出借账户涉股票操纵案一事就曾引发市场热议。当年证监会公布高勇股票操纵案,该案获利近9亿元、罚款高达18亿元。在证监会公布的高勇操纵的16个证券账户中,就有黄晓明的账户。

  虽然黄晓明方后来给出的回应是,黄晓明幷不认识高勇,也未参与过任何操纵股票行为和介入过任何相关调查,但黄晓明是否要为此承担责任,一度成为投资者非常关心的问题。

  彼时,市场观点倾向于认为,无论黄晓明是否认识高勇,无论他的账户是由其本人还是由其他人交给高勇的,当时的情况都能说明同一个问题,即黄晓明对个人证券账户管理不善,而这构成了实质上的账户出借,是违法违规的。

  上海汉联律师事务所宋一欣律师曾表示,对委托给高勇操作的证券账户,如黄晓明等人一开始就知情或知情后却不阻止,或有口头的书面的分利约定,则毫无疑问需要承担相应的法律责任;若并不知情也并无约定,则不需承担法律责任。然而出借证券帐户的做法,从证券登记结算的角度亦有所违规,监管部门应予处理。

  针对证券账户实名制问题,监管层多年来一直在强调。2015年7月12日,证监会发布的《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》第5条明确规定,证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。

  2018年6月15日,中国证券登记结算有限责任公司(中国结算)通过官网发布了《关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知》,通知不仅强调了对账户借用人的限制,更首次对出借人采取限制新开户。中国结算希望将不断完善账户实名制配套制度,持续加大对账户借用行为的打击力度,不断深化依法、全面、从严监管的理念,保护投资者合法权益,促进证券市场稳定、健康发展。

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