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1分钱!5只股票打新报出超低价 这家私募周末吃罚单


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  曾因违规买卖ST慧球股票遭罚款数百万元的思考投资,近日又因新三板精选层打新询价违规,被全国股转公司中国证券业协会联手处罚。

  6月27日全国股转公司公告思考投资管理的自营投资账户及子公司管理资金在参与精选层首批5只股票网下询价中,存在报价均为0.01元的行为,公司及相关账户被全国股转公司限制证券买入交易三个月,并被中证协出具警示函。

  5家公司均报价1分钱,思考投资被限制买入证券3个月

  新三板精选层首批5家公司的询价工作正如火如荼进行着,然而一家投资机构却罕见给出1分钱报价,这也引得全国股转公司迅速开出了首份剑指机构询价违规的罚单。

  全国股转公司表示,2020年6月23日,挂牌公司向不特定对象公开发行股票,网下询价正式启动。总体来看,网下投资者报价较为理性,较好地发挥了专业投资者定价能力强的优势。但在6月24日的网下投资者报价中,全国股转公司与中国证券业协会发现了个别违规报价、扰乱市场秩序的行为。

  6月24日,思考投资管理的自营投资账户、台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金在参与艾融软件、颖泰生物、球冠电缆、同享科技、佳先科技等5只股票网下询价中,报价均为0.01元。

  图片来源:全国股转公司

  上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》(以下简称《承销管理细则》)第16条“网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价,不得协商报价或者故意压低、抬高价格”等有关规定。

  针对上述违规行为,全国股转公司对思考投资、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易(三个月)”的自律监管措施。

  上述报价行为同时违反了中国证券业协会《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称《网下投资者管理细则》)第13条投资者“应按照公司内部业务操作流程提交报价”等规定。

  根据《承销管理细则》有关监管协作安排,全国股转公司向中国证券业协会通报了前述两家网下投资者有关违规行为,中国证券业协会对思考投资、台州思考投资管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施。

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